工行蕭山分行組織全行對公客戶經理基金從業(yè)資格應知應會專項考核

為進一步健康、合規(guī)、穩(wěn)健開展對公基金營銷工作，規(guī)范基金銷售行為，提高對公客戶經理基金銷售業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，2024年9月18日蕭山分行組織開展全行對公客戶經理基金從業(yè)資格應知應會專項考核。

本次專項考核為蕭山分行首次組織的對公條線基金從業(yè)資格專項考核。該行高度重視，提早準備，積極聯動個金條線就專項考核各項工作進行對接，充分了解考核內容和細節(jié)流程，以確保專項考核工作順利開展。

在信息采集環(huán)節(jié)，該行統(tǒng)一下發(fā)對公客戶經理名單，由支行完成轄內對公客戶經理基金從業(yè)資格持證情況排查，針對未持證人員采集相關信息，填寫基金考試報名表。無特殊情況要求對公客戶經理100%持證。在現場考試環(huán)節(jié)，因專項考核需接入外網，無法使用行內機房電腦考試，需要考生自帶筆記本電腦參加考試。該行個金部、及時聯動該行金融科技部，提前做好考試現場技術支持工作，確?？己隧樌M行。

后續(xù)蕭山分行將持續(xù)加強對理財業(yè)務人員的專業(yè)培訓和職業(yè)操守教育，提升銷售人員的合規(guī)意識，進一步嚴格規(guī)范理財銷售行為。在營銷客戶過程中，加強投資者適當性管理,根據客戶需要，遵循客戶與產品相對應的原則，將合適的產品銷售給合適的客戶。